日前，大連商品交易所(下稱“大商所”)總經理王鳳海在出席2018(第三屆)中國鋼鐵金融衍生品國際大會時表示，近年來，大商所不斷轉變市場服務理念，創新市場拓展模式，引導鋼鐵企業積極利用期貨衍生工具。今后，大商所將持續加強市場監管，不斷完善現有合約規則制度，努力提高合約的穩定性、連續性和衍生品工具的完備性，為鋼鐵企業提供連續的、公開透明的價格參考，持續推動期貨市場更好的服務實體經濟。
王鳳海表示，大商所鐵礦石期貨是全球唯一一個實物交割的鐵礦石期貨品種，自上市以來市場運行總體穩健有序，市場功能逐步得到有效發揮。今年5月4日，大商所鐵礦石期貨成功引入境外交易者，這是中國已上市期貨品種第一次對外開放，也標志著大商所國際化工作取得重要進展。
據了解，目前，鐵礦石期貨國際化業務實現平穩過渡。截至6月3日，鐵礦石期貨引入境外交易者首月運行整體平穩，已有51家境外客戶參與鐵礦石期貨交易，有26家境外經紀機構通過境內期貨公司完成了33組委托業務備案；首月單邊日均成交量、成交額和持倉量分別為137萬手、642.3億元和110萬手，其中法人客戶日均持倉占比39.62%，較4月提高3個百分點，月均換手率1.23，市場流動性和市場結構較好；鐵礦石期貨1809合約最高價、最低價分別為494元/噸、449元/噸，價格波動處于合理水平。
王鳳海指出，近年來，大商所不斷轉變市場服務理念，創新市場拓展模式，引導鋼鐵企業由直接參與期貨交易向利用期貨衍生工具轉變，推動期貨市場更好的服務實體經濟。一方面，通過“鋼鐵龍頭企業培訓”、“鋼鐵企業領導人EDP培訓班”、“煤焦礦產業大會”等抓手為企業培訓期貨專門人才；另一方面發揮期貨市場功能，通過組織煤焦礦的基差貿易試點和場外期權試點為企業提供新業務實踐機會。2017年，大商所共支持煤焦礦場外期權試點項目8個、基差貿易試點項目5個，為產業企業管理價格風險提供了新的渠道和工具。
王鳳海表示，為更好的服務鋼鐵產業，增強鐵礦石期貨市場服務實體經濟的能力，大商所將持續開展以下幾方面工作，一是繼續加強市場監管，不斷完善監管制度、豐富監管手段、增強監管力量，嚴厲打擊市場操縱行為，確保鐵礦石期貨有序平穩運行。二是將緊緊圍繞服務實體經濟需要，不斷改進和完善鐵礦石合約設計、制度安排，開展保稅交割業務，進一步降低市場運行成本，提高市場運行效率，交割順暢性和市場參與便利性。三是適時調整鐵礦石期貨交割質量標準，探索通過合格交割商等制度繼續提高鐵礦石期貨合約的穩定性。四是繼續通過完善鐵礦石倉單服務商和期貨交易商制度，為客戶提供買賣鐵礦石標準倉單的途徑，保證非主力合約的流動性和期貨合約的連續性。五是積極探究推動鐵礦石場內期權，同時加強場外市場建設，支持鋼鐵企業參與互換交易、場外期權試點和基差貿易試點。
目前，大商所向多元開放、國際一流衍生品交易所轉型的目標和布局已經明確。今后大商所將繼續加強與中鋼協合作，做好服務鋼鐵企業風險管理的工作，希望國內廣大鋼鐵企業在日益復雜的市場環境下，能夠積極有效地利用期貨市場，共同將產業鏈上的原材料、產成品的風險管理好，服務于企業的穩健經營。
會上，大商所相關業務專家介紹了境外客戶在開戶、資金結算和交割等方面的制度安排。據悉，鐵礦石期貨國際化業務立足于現有平臺，在保持鐵礦石期貨原有合約和基礎制度、核心技術系統、核心清算和風控模式不變的基礎上，通過制度創新打通境外客戶的參與路徑。例如，開戶方面，為境外客戶提供直接委托期貨公司會員和通過境外經紀機構轉委托的兩種參與方式，并新增投資者適當性管制度，對資金、知識測試、交易經歷等提出準入要求。資金方面，仍以人民幣計價結算，境外客戶可用美元作保證金，每日結算時都要對其充抵價值進行重新評估。交割方面，境外賣方可注冊保稅倉單參與交割。通過倉單置換業務，較好解決境外買方接到完稅倉單不好處理的問題。
王鳳海表示，大商所鐵礦石期貨是全球唯一一個實物交割的鐵礦石期貨品種，自上市以來市場運行總體穩健有序，市場功能逐步得到有效發揮。今年5月4日，大商所鐵礦石期貨成功引入境外交易者，這是中國已上市期貨品種第一次對外開放，也標志著大商所國際化工作取得重要進展。
據了解，目前，鐵礦石期貨國際化業務實現平穩過渡。截至6月3日，鐵礦石期貨引入境外交易者首月運行整體平穩，已有51家境外客戶參與鐵礦石期貨交易，有26家境外經紀機構通過境內期貨公司完成了33組委托業務備案；首月單邊日均成交量、成交額和持倉量分別為137萬手、642.3億元和110萬手，其中法人客戶日均持倉占比39.62%，較4月提高3個百分點，月均換手率1.23，市場流動性和市場結構較好；鐵礦石期貨1809合約最高價、最低價分別為494元/噸、449元/噸，價格波動處于合理水平。
王鳳海指出，近年來，大商所不斷轉變市場服務理念，創新市場拓展模式，引導鋼鐵企業由直接參與期貨交易向利用期貨衍生工具轉變，推動期貨市場更好的服務實體經濟。一方面，通過“鋼鐵龍頭企業培訓”、“鋼鐵企業領導人EDP培訓班”、“煤焦礦產業大會”等抓手為企業培訓期貨專門人才；另一方面發揮期貨市場功能，通過組織煤焦礦的基差貿易試點和場外期權試點為企業提供新業務實踐機會。2017年，大商所共支持煤焦礦場外期權試點項目8個、基差貿易試點項目5個，為產業企業管理價格風險提供了新的渠道和工具。
王鳳海表示，為更好的服務鋼鐵產業，增強鐵礦石期貨市場服務實體經濟的能力，大商所將持續開展以下幾方面工作，一是繼續加強市場監管，不斷完善監管制度、豐富監管手段、增強監管力量，嚴厲打擊市場操縱行為，確保鐵礦石期貨有序平穩運行。二是將緊緊圍繞服務實體經濟需要，不斷改進和完善鐵礦石合約設計、制度安排，開展保稅交割業務，進一步降低市場運行成本，提高市場運行效率，交割順暢性和市場參與便利性。三是適時調整鐵礦石期貨交割質量標準，探索通過合格交割商等制度繼續提高鐵礦石期貨合約的穩定性。四是繼續通過完善鐵礦石倉單服務商和期貨交易商制度，為客戶提供買賣鐵礦石標準倉單的途徑，保證非主力合約的流動性和期貨合約的連續性。五是積極探究推動鐵礦石場內期權，同時加強場外市場建設，支持鋼鐵企業參與互換交易、場外期權試點和基差貿易試點。
目前，大商所向多元開放、國際一流衍生品交易所轉型的目標和布局已經明確。今后大商所將繼續加強與中鋼協合作，做好服務鋼鐵企業風險管理的工作，希望國內廣大鋼鐵企業在日益復雜的市場環境下，能夠積極有效地利用期貨市場，共同將產業鏈上的原材料、產成品的風險管理好，服務于企業的穩健經營。
會上，大商所相關業務專家介紹了境外客戶在開戶、資金結算和交割等方面的制度安排。據悉，鐵礦石期貨國際化業務立足于現有平臺，在保持鐵礦石期貨原有合約和基礎制度、核心技術系統、核心清算和風控模式不變的基礎上，通過制度創新打通境外客戶的參與路徑。例如，開戶方面，為境外客戶提供直接委托期貨公司會員和通過境外經紀機構轉委托的兩種參與方式，并新增投資者適當性管制度，對資金、知識測試、交易經歷等提出準入要求。資金方面，仍以人民幣計價結算，境外客戶可用美元作保證金，每日結算時都要對其充抵價值進行重新評估。交割方面，境外賣方可注冊保稅倉單參與交割。通過倉單置換業務，較好解決境外買方接到完稅倉單不好處理的問題。